场外配资被判非法经营罪——铜陵铜官6被告人获刑
发布时间：2021-09-17
所属分类： 非法期货风险警示
由安徽省铜陵市铜官区检察院提起公诉的一起场外配资案，经法院开庭审理，日前作出一审判决，吴某平等6人均因犯非法经营罪，一审分别被判处有期徒刑一年六个月至六个月不等刑罚，各被并处5倍至1倍罚金。据了解，此案系修订后的《法》自2020年3月1日施行后安徽省首例场外配资刑事案件。
检察机关指控，2020年3月至9月，被告人吴某平、翁某芳、陈某吴等三人以杭州某公司名义从事场外配资业务，其中吴某平全面负责，翁某芳、陈某吴负责联系金主和客户，朱某松、林某参与具体业务。该公司采取系统分仓模式，由吴某平引入某软件进行风控，即客户（资金需求方）向公司缴纳保证金，金主（资金供应方）按照1∶4至1∶8不等的杠杆比例，将相应配资资金转入自己实际控制的账户内，朱某松、林某则给客户分配分仓系统账户（虚拟子账户）及密码，并设置预警线、平仓线。客户通过专用客户端使用该系统进行买卖，交易委托发至分仓系统后，分仓系统再通过一个或多个真实的账户委托公司下单入场交易。
为确保金主资金安全，朱某松、林某通过软件后台实时监控。当客户交易亏损至其保证金的60%时系统自动预警，要求客户追加保证金。若未及时追加而导致继续亏损至其保证金的50%时，系统强制平仓。客户正常交易待配资行为结束后，杭州某公司将保证金、盈利等资金返还客户，从中赚取利息差。至案发，吴某平等人撮合华某某等11位金主向何某某等20余位客户场外配资达4300余万元，获利24万元。另查明，翁某芳单独以出借账户模式为丁某等客户场外配资290万元，获利5000余元。丁某以铜陵某公司名义在铜陵地区从事场外配资业务，通过翁某芳为客户场外配资153万元，获利1.2万元。
检察机关认为，吴某平等人的行为不是民间高利借贷，是兼具经纪业务特征的融资融券业务，相关公司无经营资质而从事非法经营业务，且是对接真实盘的配资行为，涉嫌非法经营罪。审查起诉阶段，上述被告人均自愿认罪认罚。
法院经审理，对检察机关的上述指控全部予以确认，并采纳了检察机关的量刑建议。一审宣判后，6人均未提出上诉，一审判决生效。
（来源：检察日报 记者：吴贻伙）
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